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方正证券关于公开征集第四届董事会董事候选人的公告新浪财经
来源: | 作者: | 人气: | 发布时间:2019-11-01
摘要:

证券代码:601901 证券简称:方正证券 公告编号:2019-084

方正证券股份有限公司关于公开征集第四届董事董事候选的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司(以下简称“公司”)向全体股东公开征集第四届董事会董事候选,具体如下:

一、本次公开征集的基本情况

公司《章程》规定,董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。

第三届董事会自2016年11月24日由股东大会选举产生,任期至2019年11月23日届满。为公平对待全体股东,根据第三届董事会第三十次会议决议,董事会向全体股东公开征集公司第四届董事会董事候选人。

二、具备董事候选人提名权的股东资格

根据公司《章程》的相关规定,具备董事候选人提名权的股东资格要求如下:

(一)具备非独立董事候选人提名权的股东资格

单独或合计持有公司股本总额的3%以上的股东可向公司董事会提名非独立董事候选人。

(二)具备独立董事候选人提名权的股东资格

单独或者合并持有公司股本总额的1%以上的股东可以向公司董事会提名独立董事候选人。

三、董事候选人应符合的条件

根据《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》的规定,担任本公司董事需符合相应的资格,因此董事候选人需符合以下条件:

(一)非独立董事候选人

1.具备取得证券公司董事任职资格的基本条件:

(1)正直诚实,品行良好;

(2)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力;

(3)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上;

(4)具有大专以上学历。

2.不存在不得担任证券公司董事的下列情形:

(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年;

(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员;

(4)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

(5)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;

(6)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年;

(7)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年。

(二)独立董事候选人

1.具备取得证券公司独立董事任职资格的基本条件:

(1)正直诚实,品行良好;

(2)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力;

(3)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;

(4)具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位;

(5)有履行职责所必需的时间和精力。

2.不存在不得担任证券公司独立董事的下列情形:

(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构

的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年;

(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员;

(4)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

(5)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;

(6)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年;

(7)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年。

3.独立董事候选人与公司不存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的下列情形:

(1)在公司或公司关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制公司5%以上股权的单位、公司前5名股东单位、与公司存在业务联系或利益关系的机构;

(3)持有或控制公司1%以上股权的自然人,公司前10名股东中的自然人股东,或者控制公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;

(4)为公司及公司关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;

(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;

(7)在2家以上证券公司(包括本公司)担任独立董事的人员;

(8)在5家以上上市公司(包括本公司)担任任独立董事的人员。

四、股东提名董事候选人需提交的材料

股东提名董事候选人时,应当按《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律法规和公司《章程》的要求,在提名董事候选人之前征得被提名人的同意,充分了解被提名人的各项情况,并负责向公司董事会提供所提

名候选人的简历等书面材料,被提名的候选人也应当向公司做出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的候选人资料的真实性并保证当选后能够履行董事职责。股东提名董事候选人需提交以下材料:

(一)提名非独立董事候选人

1.股东提名函;

2.董事候选人简历(包括教育背景、工作经历、兼职等个人情况,需提供身份证、学历及学位证明扫描件,大专或本科毕业起至今的全部工作经历情况,并保证所提供信息的真实、完整);

3.被提名候选人书面承诺及声明。

(二)提名独立董事候选人

在提供第(一)项所列材料基础上,还需提供以下材料:

1.独立董事提名人声明,对独立董事候选人担任独立董事的资格和独立性发表意见;

2.独立董事候选人声明,就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立性及独立客观判断的关系发表公开声明。

五、董事候选人任职资格及独立董事备案申请材料

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,在公司任职的董事应取得相应的证券公司董事、独立董事的任职资格。已经取得证券公司董事任职资格、独立董事任职资格的候选人,需提供任职资格批复文件。需申请任职资格的董事候选人,应在被提名后、股东大会选举前通过公司向中国证券监督管理委员会湖南监管局(以下简称“湖南证监局”)申请核准相应任职资格,候选人应向公司填报、提供如下材料:

(一)非独立董事候选人任职资格申请

1.证券公司董事任职资格申请表;

2.候选人身份证明、学历学位证书复印件(原件备查);

3.候选人的各类专业资格证书(包括但不限于律师资格、会计师资格、审计师资格、独立董事资格)及本人1寸近照;

4.提名股东签字、盖章的推荐意见(推荐意见应对候选人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。至少包括以下内

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